證監會集中公布29條投行業務違規處罰信息
中國證券報
2021-04-07 10:32
證監會網站4月6日集中公布29條投行業務違規處罰信息，涉及中山證券、中信建投證券、海通證券、中金公司、國金證券、東方證券和五礦證券等多家證券公司。相關業務負責人也被采取監管談話、出具警示函監管措施等不同程度的行政處罰。違規行為多包括對發行人核查不充分、內部控制有效性不足、未勤勉盡責督促發行人等。
證監會集中公布29條投行業務違規處罰信息
證監會網站4月6日集中公布29條投行業務違規處罰信息，涉及中山證券、中信建投證券、海通證券、中金公司、國金證券、東方證券和五礦證券等多家證券公司。相關業務負責人也被采取監管談話、出具警示函監管措施等不同程度的行政處罰。違規行為多包括對發行人核查不充分、內部控制有效性不足、未勤勉盡責督促發行人等。
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