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        1. 鼓勵企業設置境外反壟斷合規管理部門

          北京青年報
          2021-11-19 09:31 |

          據市場監管總局官網消息,為了鼓勵企業培育公平競爭的合規文化,引導企業建立和加強境外反壟斷合規管理制度,增強企業境外經營反壟斷合規管理意識,提升境外經營反壟斷合規管理水平,防范境外反壟斷法律風險,保障企業持續健康發展,市場監管總局制定《企業境外反壟斷合規指引》(以下簡稱《指引》)并正式發布。

          《指引》提示,鼓勵企業尤其是大型企業設置境外反壟斷合規管理部門或者崗位,或者依托現有合規管理制度開展境外反壟斷合規管理專項工作。 反壟斷合規管理部門和合規管理人員可以按照國務院反壟斷委員會發布的《經營者反壟斷合規指南》履行相應職責。

          《指引》提醒,各司法轄區對于配合反壟斷調查和訴訟以及證據保存均有相關規定,對于不配合調查的行為規定了相應的法律責任。有的司法轄區規定,提供錯誤或者誤導性信息等情形可面臨最高為集團上一財年全球總營業額1%的罰款,還可以要求每日繳納最高為集團上一財年全球日均營業額5%的滯納金;如果最終判定存在違法行為,則拒絕合作可能成為加重罰款的因素。

          有的司法轄區規定,拒絕配合調查可能被判藐視法庭或者妨礙司法公正,并處以罰金,情節嚴重的甚至可能被判處刑事責任,比如,通過向調查人員提供重大不實陳述的方式故意阻礙調查等情形。通常情況下,企業對反壟斷調查的配合程度是執法機構作出處罰以及寬大處理決定時的重要考量因素之一。

          《指引》指出,多數司法轄區對壟斷行為規定大額罰款,有的司法轄區規定最高可以對企業處以集團上一年度全球總營業額10%的罰款。 部分司法轄區還規定刑事責任,壟斷行為涉及的高級管理人員、直接責任人等個人可能面臨罰金甚至監禁,對公司違法者的罰金高達1億美元,個人刑事罰金高達100萬美元,最高監禁期為10年。如果違法所得或者受害者經濟損失超過1億美元,公司的最高罰金可以是違法所得或者經濟損失的兩倍。

          企業可以根據需要,由法務部門、外部律師、信息技術部門事先制定應對現場檢查的方案和配合調查的計劃。在面臨反壟斷調查和訴訟時,企業可以制定員工出行指南,確保員工在出行期間發生海關盤問、搜查等突發情況時能夠遵守企業合規政策,同時保護其合法權利。

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          文章轉載自其它媒體,不代表中信銀行立場。

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