近期，中國證券投資基金業協會（簡稱協會）在AMBERS系統中發布了《關于優化私募基金備案相關事項的通知》、《關于開展分道制二期試點工作的通知》兩個重要文件。

對涉及投顧類產品備案、自主發行類產品的部分重大變更、產品清算開始申請等，可實現自動辦理，大大提升效率。同時，協會公布了第二批分道制試點私募證券基金管理人納入標準，信用信息報告在剔除合規類指標存在問題的私募后，篩選出60%的指標在六十分位數以上的私募管理人，對其基金備案業務采取自動辦理，實現“即提即備”。

對投顧類產品備案等三類業務采取自動辦理

9月3日，基金業協會在資產管理業務綜合報送平臺（AMBERS系統）上發布了《關于優化私募基金備案相關事項的通知》，優化私募基金備案及重大變更等相關業務，提升備案效率。

主要涉及三類業務可以實現自動辦理：一是投顧類產品備案、重大變更和終止，二是自主發行類產品的部分重大變更，三是產品的清算開始申請。

具體來看，第一，自動辦理投顧類產品備案、重大變更和終止。私募基金管理人通過擔任信托計劃、保險資管計劃、銀行理財產品等資管產品投資顧問，申請在協會備案的投顧類產品，其備案、重大變更、清算或投資顧問協議終止均由系統自動辦理通過。

第二，自動辦理自主發行類產品的部分重大變更。為提高私募基金運營效率，私募基金管理人提交的未涉及管理人、托管人、基金存續期限及私募證券基金結構化安排等事項的重大變更申請，均由系統自動辦理通過。

第三，自動辦理產品的清算開始申請。私募基金管理人提交的存續基金產品的清算開始申請，均由系統自動辦理通過。

基金業協會也強調相關要求，私募基金管理人應按照法律法規及自律規則要求，及時、準確、真實、完整地填報基金備案、重大變更、清算開始等信息。協會將定期抽查私募基金的備案、重大變更、清算材料，對涉嫌違反監管及自律規則、存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題的私募基金管理人，采取約談、限期改正、列入異常經營程序等措施，規范合規展業行為。

協會公布分道制二期試點納入標準

私募可實現基金備案“即提即備”

9月3日，基金業協會發布了《關于開展分道制二期試點工作的通知》，提到2020 年 2 月7 日開展的私募基金產品備案分道制試點工作，有效提高了產品備案效率，降低備案環節資金沉淀成本，獲得行業高度認可。現在協會已針對私募證券基金管理人開展分道制二期試點工作。

具體來看，什么樣的私募證券基金管理人可以被納入第二批的試點呢，有哪些標準？

協會表示，鑒于私募證券產品普遍為標準化的契約型基金，本期分道制將在一期標準的基礎上，調整主體納入標準，對名單主體做進一步擴充，“即將會員信用信息報告指標體系運用于所有已登記私募證券基金管理人，在剔除合規類指標存在問題的私募基金管理人后，篩選出 60%的指標在六十分位數以上的私募基金管理人，形成本期分道制試點私募證券基金管理人名單。”

在被納入試點名單后，辦理基金備案業務有哪些便利呢？

協會也表示，納入本期分道制試點名單的私募證券基金管理人，提交的基金備案申請，在未涉及存續期過短、結構化安排、聘請投資顧問、跨境投資、每日開放的情況下，均將進入自動辦理業務范圍，實現即提即備。

另外，協會也強調，通過分道制即提即備的私募基金，在備案通過后將被隨機抽查。

具體如何抽查？協會表示，抽查功能模塊主要分為“抽查產品列表”和“抽查任務變更”兩部分。在抽查過程中，如發現被抽查產品存在填報問題，協會將向私募基金管理人反饋產品抽查意見。私募基金管理人可在AMBERS 系統“產品備案模塊-抽查產品列表”頁面中查看相關產品的抽查反饋意見；在接收抽查反饋意見后，可通過點擊“抽查產品列表-發起變更”或“產品重大變更-抽查任務變更”（二選一）方式發起變更，糾正、補充及修改產品的相關字段及附件。

同時，協會也表示，將對分道制產品備案實施日常管理，對涉嫌違反監管及自律規則、存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏及等問題的私募基金管理人，采取約談、限期改正等措施，并適時更新分道制試點私募基金管理人名單。

證券私募產品數量達到6.71萬只部分業務自動辦理提升效率

基金業協會數據顯示，截至今年7月末，存續私募基金數量達到11.18萬只；其中，私募證券投資基金的數量是6.71萬只，這里面包含顧問管理類基金3514只。

在巨大的私募基金產品數量面前，能夠實現部分業務流程自動辦理，對業內意義很大。基金君采訪了一些私募人士，他們多表示，此舉對提升私募基金產品的備案登記的效率非常有利。

某百億私募市場人士稱，公司是第一批分道制的試點，之前就試用了自動辦理業務，運營方面有快速通道，效率就很高，“協會近年來在很多方面做優化，主要是減少了一些人工審核的部分，加快標準化的事項的進度，效果挺明顯的。現在效率大大提升了，標準化程度也提高了，我們備案產品、做變更，現在都比較快。”

也有一家“公募派”私募運營總監告訴基金君，他們也在第一期的名單中，現在第二期名單擴容了，“主要就是提交之后自動就備案通過了，我們覺得挺好的，協會還在提高效率上想了挺多的。”

還有私募市場人士表示，以前公司只涉及自主發行產品的重大變更，之前也還好，基本上一周可以通過，偶爾需要補充一下資料。“現在有些業務都可以自動辦理了，肯定效率會更高，我們覺得非常好。”

某小型證券私募管理人表示，“我覺得以前相關事項的辦理就感覺還好，但新規以后，效率會進一步大幅提高。我們還暫時沒有體驗過自動辦理，聽說也有管理人已經試用了幾個月了。我們覺得這對私募中后臺運營很有幫助。”

另外，也有私募運營人士指出，這應該對產品多的私募、量化產品的有一些影響，因為他們有的產品規模不大，存續期也不長，現在清盤等處理起來就會比較方便了。

前述百億私募市場人士還坦言，試點私募管理人主要是看信用信息報告，參照以前備案的準確性、合規性，“這體現了監管扶優限劣，提升行業獲得感的思路，在合規方面做得更好的私募公司就享有更高的效率，也不用占用太多人工資源。這反過來也督促私募的中后臺在備案或信息披露等方面做得更好，提升準確度、及時性和合規性。”