尊敬的客戶：

您好！您所投資的中信理財之藍籌計劃3號2013年9月投資情況如下：

一、產品凈值及收益

截至2013年9月30日，中信理財之藍籌計劃3號（理財編號：T13009）每份凈值為1.0394元，和上期期末相比，凈值下跌0.0017元，跌幅0.16%。

說明：1. 本產品場內（指滬深交易所內，下同）上市交易的證券資產，估值日的單位價值以其交易的證券交易所掛牌的收盤價計算，估值日無收盤價的以估值日前最近交易日的收盤價計算。

2. 本產品已申購成功但未公開上市交易的股票或可轉債、或已公開上市但處于鎖定期的股票或可轉債，以成本價格計算其價值；可交易股票或可轉債按照估值日收盤價計算，若估值日遇該證券停牌則按照最近一個交易日的收盤價計算。

3.本產品場外申購所持有的開放式基金以估值日基金凈值估值，估值日暫停估值的，以監管機構指定的專業報紙公開公布最近一個工作日基金凈值計算。

4.本產品通過交易所市場購買的ETF、LOF、封閉式基金按照估值日收盤價計算，若估值日遇該基金停牌則按照最近一個交易日的收盤價計算。

5.本產品持有的開放式基金如遇分紅，該紅利于除權日當日計入產品收益。

6.產品每份初始凈值1元。凈值已扣除固定費用。

藍籌計劃3號每份凈值變化如下圖所示：

二、投資回顧

（一）債券市場

9月份債券市場表現較為平穩，由于央行持續進行7天、14天滾動的逆回購投放，7天回購基本穩定在4%左右，呈現出月初低，季末升高的典型性特征。同時債券收益率也保持平穩，整體曲線小幅陡峭化，標志性的10年國債收益率保持在4%左右的水平。操作上，投資顧問基本保持了8月份的持倉組合，積極進行流動性管理，等待4季度收益下行的交易機會。

（二）股票市場

9月份在經濟數據轉好的刺激下，市場交投活躍、指數大幅震蕩，上海自貿區和土地改革等主題驅動反彈行情。全月上證指數、深證成指、滬深300指數、中小板和創業板指數漲幅分別為3.64%、3.80%、4.11%、7.68%和15.42%。行業方面，23個申萬一級行業中漲幅前五的行業為信息服務、商業貿易、農林牧漁、餐飲旅游和信息設備，僅三個行業小幅下跌，分別為建筑建材、房地產、有色金屬，且跌幅均在1%以內。

上月，投資顧問對股市指數持相對謹慎觀點，認為未來系統機會不大，市場主要表現為個股機會，需要控制倉位。藍籌3號因安全墊較低，控制權益類總倉位，以精選個股為主。

期末資產組合情況

注：1、資產組合中含已計未提的管理費。

2、其他資產主要包括應收利息等不包含在主要投資產品范圍內的資產。

3、上表中沒有包括“應付受益人收益”4,355,532.32，占凈值比例：4.44%。

三、投資策略

（一）債券市場

展望10月份，預計通脹水平溫和上升，而經濟增長緩慢下行。從總量數據上看，對債券市場較為有利，但是很難看到央行大規模放松的可能性。從供給的角度看，利率債供給保持高位，而信用債的發行受到審計署對于地方債務的審計結果影響，發行規模還不好判斷。操作上，投資顧問考慮在利率債出現波段機會時減持長久期產品，轉而配置一些中短期、信用資質可靠的信用債券，可轉債方面投資顧問將保持謹慎，以波段操作為主。

(二）股票市場

宏觀經濟已從11年到12年的下滑階段進入了中長期橫向筑底、中短期弱勢復蘇的階段，一季度宏觀數據低于市場預期，二季度數據持續較弱，三季度經濟在季節性因素影響下有環比改善。管理層重提穩增長，對中期經濟增速不必過于悲觀，但是調結構是漫長復雜的過程。由于經濟基本面改善的持續性較差，市場系統性機會有限，但在四季度的三中全會前，系統性風險亦不大，可能會有主題性投資機會，應該在控制倉位的前提下從中期角度精選個股。10月份需警惕經濟增長放緩和IPO重啟等對A股市場的負面影響。

投資操作上，考慮目前藍籌計劃3號安全墊較低，操作上偏謹慎，控制權益類總倉位，精選個股，靈活操作。
產品各管理人共同珍惜產品投資人對我們的投資和信任。投資顧問將繼續奉行審慎投資、規范運作的管理原則,勤勉盡責地為提高賬戶收益率、實現客戶資產價值最大化而努力。

感謝您對中信銀行的大力支持！

中信銀行
2013年10月15日